摘要：香港证监会对在开户过程中的严重监控失误及使用伪造文件的情况，将采取零容忍态度

 资料图：香港证监会。图：IC photo


   　　【财新网】中国证监会宣布严肃查处富途、老虎、长桥证券非法跨境展业的同时，香港证监会发出通函，要求香港持牌证券及经纪行增强措施应对伪造文件及洗钱风险，并提高开户标准，另针对内地投资者账户额外提出三项措施。香港证监会在2026年5月22日发出的通函中称，近期对12家持牌证券经纪行的开户作业手法进行了检视，并识别出多方面的重大缺失：开户文件的尽职审查不足，在开户过程中接受可疑或伪造文件，及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面，尽职核查和日常监管不到位。

香港证监会对在开户过程中的严重监控失误及使用伪造文件的情况，将采取零容忍态度

资料图：香港证监会。在通函中，香港证监会明确了五大维度的强制合规标准，要求持牌券商立即自查整改、终止高风险业务关系、强化全流程风控。图：IC photo

　　【财新网】中国证监会宣布严肃查处富途、老虎、长桥证券非法跨境展业的同时，香港证监会发出通函，要求香港持牌证券及经纪行增强措施应对伪造文件及洗钱风险，并提高开户标准，另针对内地投资者账户额外提出三项措施。

　　香港证监会在2026年5月22日发出的通函中称，近期对12家持牌证券经纪行的开户作业手法进行了检视，并识别出多方面的重大缺失：开户文件的尽职审查不足，在开户过程中接受可疑或伪造文件，及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面，尽职核查和日常监管不到位。