摘要：涉将不符合NISA条件的美国ETF、ETN标为可投资产品，并被指客户资产转移、反洗钱审查和系统风控存在缺陷

 富途控股旗下日本券商moomoo证券株式会社，近日在日本亦遭监管点名。6月5日公布对moomoo证券的检查结果，认定该公司在日本个人投资免税账户制度NISA销售、客户资产转移、反洗钱审查以及系统风险管理等方面存在多项问题，并建议日本金融厅等监管机构对其采取行政处罚。与中国证监会可以直接作出行政处罚决定不同，日本证监会设在日本金融厅体系内，主要承担证券市场监测、券商检查、市场违法调查等职能，涉及行政处罚事项只能提出建议；最终是否处罚、如何处罚，仍需由日本金融厅等监管机构决定。

涉将不符合NISA条件的美国ETF、ETN标为可投资产品，并被指客户资产转移、反洗钱审查和系统风控存在缺陷

富途控股旗下日本券商moomoo证券株式会社，近日在日本亦遭监管点名。图：视觉中国

　　【财新网】在中国境内被严肃查处和集中整治之际，富途控股（NASDAQ：FUTU）旗下日本券商moomoo证券株式会社，近日在日本亦遭监管点名。

　　日本证券交易等监视委员会（SESC，下称“日本证监会”）6月5日公布对moomoo证券的检查结果，认定该公司在日本个人投资免税账户制度NISA销售、客户资产转移、反洗钱审查以及系统风险管理等方面存在多项问题，并建议日本金融厅等监管机构对其采取行政处罚。

　　与中国证监会可以直接作出行政处罚决定不同，日本证监会设在日本金融厅体系内，主要承担证券市场监测、券商检查、市场违法调查等职能，涉及行政处罚事项只能提出建议；最终是否处罚、如何处罚，仍需由日本金融厅等监管机构决定。