摘要：能粮科在未完成境外上市备案程序的情况下，通过与特殊目的并购公司合并交易在美国纳斯达克证券交易所上市，公司被罚300万元，律所被罚50万元

 中国证监会国际合作司专门发布《监管规则适用指引——境外发行上市类第7号》，明确已在境外场外市场挂牌的境内企业，转板至境外证券交易所上市，也应向中国证监会提交备案申请。2024年12月21日，Zhong Guo Liang Tou Group Limited（中国粮投集团有限公司，下称“中国粮投”）委托其境内运营实体中能粮科，向中国证监会提交了《关于拟通过De-SPAC并购交易实现在美国纳斯达克交易所间接上市的备案报告》。中国证监会于2025年3月6日接收其备案材料，并提出补充材料要求。

中能粮科在未完成境外上市备案程序的情况下，通过与特殊目的并购公司合并交易在美国纳斯达克证券交易所上市，公司被罚300万元，律所被罚50万元

中国证监会国际合作司专门发布《监管规则适用指引——境外发行上市类第7号》，明确已在境外场外市场挂牌的境内企业，转板至境外证券交易所上市，也应向中国证监会提交备案申请。图：视觉中国

　　【财新网】4月24日，黑龙江证监局对黑龙江中能粮科农业科技有限公司（下称中能粮科）及其中介机构广东信宇律师事务所（下称广东信宇）等相关主体境外上市备案违法违规行为作出行政处罚事先告知。

　　该案是《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（下称《办法》）实施以来，中国证监会查办的首例未按规定履行境外上市备案程序擅自境外上市的案件。

　　2024年12月21日，Zhong Guo Liang Tou Group Limited（中国粮投集团有限公司，下称“中国粮投”）委托其境内运营实体中能粮科，向中国证监会提交了《关于拟通过De-SPAC并购交易实现在美国纳斯达克交易所间接上市的备案报告》。中国证监会于2025年3月6日接收其备案材料，并提出补充材料要求。